
Curso Compliance
Formación compliance officer - Curso compliance
A pesar de que el Compliance no es una materia novedosa, desde la entrada en vigor de la Ley 5/2010 que reforma el Código Penal, y supone la introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, así como con la aprobación de la nueva circular 1/ 2016, se ha incrementado de forma considerable el interés por este tema y por la figura del Compliance Officer.
Sin embargo, y a pesar de que el interés de las empresas por esta normativa surge por la reforma del Código Penal, los riesgos de los incumplimientos no son únicamente de carácter penal. Además, de las condenas penales, en la mayoría de las ocasiones podrían darse sanciones administrativas o daños reputacionales, con el impacto económico que ello puede suponer.
Por todo ello, es importantísimo implementar los controles adecuados. Esto nos permitirá identificar y gestionar los riesgos por incumplimiento de obligaciones legales en Compliance que puede llegar por numerosas regulaciones sectoriales y de diferentes Administraciones, pudiendo afectar a la gestión ordinaria de las empresas.